從證券訂單放置在數字渠道中的那一刻起,訂單要采用幾個操作,這些操作取決於您交易的資產...
本文將介紹證券進入數字渠道後的操作。
在完成訂單詳細信息並將訂單提交給銀行後,將執行交易前檢查。
其中包括對訂單完整性、合規性和風險的各種驗證,例如投資適合性、信用額度和風險敞口、購買力、反洗錢。
檢查過程分為八個步驟:
1. 從訂單獲取模塊收集交易詳情
2. 驗證交易細節
3. 從不同的數據源檢索相關數據
4. 進行交易前檢查
5. 生成訂單屬性
6. 生成訂單界面消息
7. 將訂單傳遞給證券經紀人
8. 將執行結果傳遞回調用模塊
交易前檢查功能通常由一個獨立且集中的引擎提供,用於處理來自不同渠道的訂單。使用這種系統拓撲可以減少交易前檢查維護和實施的成本和時間。
緯泓 COMPASS 交易前引擎和投資適合性評估是交易前檢查系統之一。除了上述功能外,它們還具有主要監管機構和市場的關鍵合規規則。
最後,在通過所有交易前檢查後,該訂單被視為有效並被證券經紀人接受。交易前階段已經結束。
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