交易前处理的八个步骤

已更新：2022年7月7日

对交易生命周期感兴趣？

从证券订单放置在数字渠道中的那一刻起，订单要采用几个操作，这些操作取决于您交易的资产...

本文将介绍证券进入数字渠道后的操作。

在完成订单详细信息并将订单提交给银行后，将执行交易前检查。

其中包括对订单完整性、合规性和风险的各种验证，例如投资适合性、信用额度和风险敞口、购买力、反洗钱。

< Figure 1: The Flow of Pre-Trade Check >

检查过程分为八个步骤：

1. 从订单获取模块收集交易详情

2. 验证交易细节

3. 从不同的数据源检索相关数据

4. 进行交易前检查

5. 生成订单属性

6. 生成订单界面消息

7. 将订单传递给证券经纪人

8. 将执行结果传递回调用模块

交易前检查功能通常由一个独立且集中的引擎提供，用于处理来自不同渠道的订单。使用这种系统拓扑可以减少交易前检查维护和实施的成本和时间。

纬泓 COMPASS 交易前引擎和投资适合性评估是交易前检查系统之一。除了上述功能外，它们还具有主要监管机构和市场的关键合规规则。

< Figure 2: Suitability Assessment >

最后，在通过所有交易前检查后，该订单被视为有效并被证券经纪人接受。交易前阶段已经结束。

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